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2021.05

关于对符合休眠条件的账户进行休眠处理的公告

尊敬的投资者:  为进一步落实监管部门账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,民生证券股份有限公司(以下简称“我司”)将于2021年5月31日前针对符合中国证券登记结算有限责任公司休眠条件的账户开展休眠工作。对于符合休眠条件即证券账户余额为零、资金账户 ...

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2021.01

中国反洗钱报告2019-中国人民银行

近日央行发布《2019年中国反年洗钱报告》,报告显示2019年,人民银行落实第一次全国金融系统反洗钱工作会议部署,坚持风险导向、问题导向、案件导向,强监管、重合作、严问责,持续提高反洗钱监管效能。详情见附件。

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2020.12

关于对身份信息存疑客户采取限制措施的公告

关于对身份信息存疑客户采取限制措施的公告尊敬的投资者:为进一步全面落实监管部门反洗钱客户身份识别相关要求,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)将对身份信息存疑客户采取限制措施,届时相关账户将无法再进行交易或转账。具体情况请咨询开户营业部或致电民生证券全国客户服务电话: ...

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2020.04

关于对身份信息存疑且符合休眠标准的客户采取限制措施的公告

关于对身份信息存疑且符合休眠标准的客户采取限制措施的公告尊敬的投资者:为进一步全面落实监管部门反洗钱客户身份识别相关要求,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)将定期对身份信息存疑且符合休眠标准(即证券账户余额为零、资金账户不超过100元人民币且最近连续三年无交易或转账 ...

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2019.10

民生证券股份有限公司关于完善客户身份基本信息的公告

尊敬的客户:为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定,严格履行客户身份识别义务,我司现将完善客户身份基本信息有关事项公告如下:一、客户身份基本信息范围自然人客户:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证 ...

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2019.05

金融行动特别工作组公布中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告

2019年4月17日,金融行动特别工作组(FATF)公布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》。金融行动特别工作组是国际上最具影响力的政府间反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)组织,是全球反洗钱标准的制定机构。2007年,中国成为该组织正式成员。2012年,金融行动特别工作组修订发布新的国际标准&m ...

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