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2021.11

民生证券股份有限公司基金风险评价方法

民生证券股份有限公司基金风险评价方法 一、基金管理人资质调查和评价方法基金管理人资质调查和评价采用定性和定量分析相结合的方法,由民生证券研究院(以下简称“研究院”)或有资质的第三方通过考察基金管理人的诚信状况、经营管理能力和投资管理能力等方面情况,对基金管理人的资质 ...

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2021.05

民生证券股份有限公司基金风险评价方法

民生证券股份有限公司基金风险评价方法 一、基金管理人资质调查和评价方法基金管理人资质调查和评价采用定量分析的方法,通过考察基金管理人的诚信状况、经营管理能力和投资管理能力等方面情况,对基金管理人的资质进行综合评价。(一)基金管理人资质调查依据   1.基金管理 ...

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2021.02

解读《关于加强私募投资基金监管的若干规定》:坚守合规底线,规范私募基金行业发展

   随着2014年私募基金阳光化的启动,私募基金越来越深入高端理财市场。截止2021年1月,中国证券投资基金业协会官方数据显示,私募基金规模高达15.97万亿元,私募基金管理人数量24561家。为了进一步规范私募基金业务活动,保护投资者和相关当事人的合法权益,促进私募 ...

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2021.01

民生证券股份有限公司基金投资者风险承受能力评价方法

民生证券股份有限公司基金投资者风险承受能力评价方法 第一条 公司各分支机构及销售人员在向客户销售基金产品时,应当了解客户以下信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产 ...

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