民生证券股份有限公司关于更新公司适当性匹配规则的公告
尊敬的投资者:
为了规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,证监会于近日发布了《证券经纪业务管理办法》(证监会令【第204号】),并于2023年2月28日起施行。民生证券股份有限公司(以下简称“公司”)根据《证券经纪业务管理办法》有关规定要求,对公司适当性管理匹配原则进行了修订。本次调整涉及以下内容:
1.自2023年2月28日起,公司执行适当性三要素强匹配原则,即:投资者的风险等级、拟投资品种、拟投资期限与所申请的业务、服务或产品的风险等级、所属投资品种、投资期限不匹配的,不能开通相应权限或购买相应服务产品。
2.公司港股通、科创板、北交所合格投资者风险等级由中高风险调整为中风险。
调整后目前公司主要业务的适当性匹配规则如图:
特此公告。
民生证券股份有限公司
2023年2月28日