为引导培育健康的行业文化，进一步提升证券公司廉洁从业意识，规范从业人员执业行为，中国证券业协会联合中国法学会培训中心于2022年5月13日举办第七期“证券公司廉洁从业专题”系列网络直播课，人力资源总部组织公司董监高及合规、审计等相关部门人员参加学习。

本次直播课协会邀请中央财经大学法学院教授兼博士生导师邢会强担任讲师，本次课程对新证券法关于证券公司条款的主要变化、证券公司董监高及有关负责人常见的违法违规行为、证券公司董监高及有关负责人的法律风险以及证券公司董监高及有关负责人法律风险防范对策等方面进行了重点讲解。

邢教授是中央财经大学首批龙马学者特聘教授，《财经法学》主编，2018年国家社科基金重大项目《大数据法制立法方案研究》首席专家，第九届“全国杰出青年法学家”提名奖获得者，兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长。

本次课程通过大量的案例分析，为大家分享了证券公司董监高以及有关业务负责人的违法违规行为，案例类型不乏证券承销不合规、内幕交易、操作市场、传播虚假信息、出借证券账户、欺诈发行、虚假陈述等行为以及其他分支机构负责人被监管机构部门采取监管措施的情况。各部门及从业人员应引以为戒，充分认清违法违规严重后果，切实做到以案说法、以案明纪、以案促改，严格遵守相关制度规则，防范潜在道德风险、廉洁隐患。

下一步公司将组织全体员工继续学习贯彻协会“证券公司廉洁从业专题”培训内容，不断健全廉洁从业防控机制，把公司廉洁文化建设推向深入。