为引导培育健康的行业文化，进一步提升证券公司廉洁从业意识，规范从业人员执业行为，中国证券业协会于2022年4月8日举办第四期“证券公司廉洁从业及文化建设专题”系列网络直播课，公司组织审计监察总部等相关部门人员参加学习。

本次直播课协会邀请中国证监会稽查总队副组长刘石球老师担任讲师，他结合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，通过典型案例讲解，对证券公司投行业务出现的违法违规行为及相关法律责任进行解读，以提高投行业务员工的廉洁从业意识。

直播课选取违规买卖股票、未勤勉尽责、内幕交易/市场操纵和行受贿/职务侵占等四大方向，通过10个典型案例的深入解读与剖析，对近年来频发的投行业务廉洁风险进行警示，切实做到以案说法、以案明纪、以案促改。

股票发行注册制改革，是全面深化资本市场的“牛鼻子”工程，把握好实施注册制与强化廉洁风险防范的关系，是决定注册制改革成败的关键因素之一。随着注册制改革推进和市场快速发展，证券公司等中介机构的作用日益凸显，需要充分发挥中介机构资本市场“看门人”的作用。为持续净化资本市场生态，需要一体推进惩治金融腐败和防控金融风险，加强中介机构廉洁从业监管。

下一步，公司将组织全体员工继续学习贯彻协会“证券公司廉洁从业及文化建设专题”培训内容，不断健全廉洁从业防控机制，把公司廉洁文化建设推向深入。