根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等监管规定，为进一步加强公司廉政文化建设，建立健全廉洁从业管理工作内控机制，完善关键业务环节廉洁从业风险防范措施，审计监察总部对公司各业务条线、管理部门的廉洁从业管理工作要点进行了全面梳理，起草了《民生证券股份有限公司廉洁从业管理工作手册》（以下简称《手册》），经过公司廉洁从业管理工作小组审核和公司廉洁从业管理领导小组批准，日前已正式发布。

《手册》总计分为十二章节。第一章至第四章分别介绍了廉洁从业的相关概念定义，公司对廉洁从业组织机制的建设情况，管理层廉洁从业的管理责任以及目前公司廉洁从业内部控制体系的构成；第五章、第六章全面梳理了公司各业务部门、各管理部门工作中风险点，逐项细分提出了廉洁从业要求；第七章、第八章描述了公司对工作人员廉洁从业培训教育的完整体系以及对股东、客户等相关方的廉洁从业宣传培训要求；第九章至第十二章对廉洁从业的监督检查、风险自评、日常合规管理以及配合监管工作方面做出具体规范；附件中包含廉洁从业告知书、廉洁从业专刊、相关监管制度以及行政监管措施案例供学习参考。

《手册》明确了廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任。公司贯彻落实廉洁从业监管要求，持续完善制度建设，加强培训教育，加大监督检查力度，坚持反腐败无禁区、全覆盖、零容忍，不断完善内部控制体系，以廉洁文化促进企业风清气正，健康发展。

《手册》的制定和发布，标志着公司廉洁从业体系建设已经取得了初步的、阶段性的成果。也为公司进一步推进廉洁文化建设提供了有度可量、有制可循的行动指南。同时，《手册》的发布也是公司廉洁从业体系建设过程中的一个重要里程碑，是推进公司反腐倡廉工作的一项重要举措，是全体员工共同遵守的行为规范。作为公司廉洁从业管理工作的纲领性文件，《手册》也是员工学习培训，并在工作中遵照执行的范本。

公司全体人员应以廉洁从业行为规范为准绳，认真学习《手册》，自觉遵守，加强修养，增强廉洁自律意识，提高抗腐能力，为公司愿景目标的实现提供思想、作风、纪律上的保证。