为落实公司合规管理要求，促进合规管理经验交流，提升河南辖区各分支机构合规管理工作水平，规范从业人员的执业行为，河南分公司于2021年4月17日召开河南辖区分支机构合规主管合规培训交流会议，河南辖区各分支机构合规主管27人及反洗钱专员1人参加了会议。

培训会上，河南分公司合规主管、反洗钱专岗人员以及豫南区域合规督察员分别就行业有关监管规定、证券从业人员执业行为规范要求、分支机构合规管理工作注意事项、反洗钱客户身份识别要求、非自然人受益所有人穿透核查要点等内容进行了讲解。针对证券从业人员执业行为规范内容，重点介绍了从业人员买卖股票、代客理财、违规荐股等触碰监管红线的严重违规行为的表现形式、违规后果，要求河南辖区各分支机构合规主管以勤勉尽责的态度认真开展日常合规教育培训工作，并以合规监测监控和合规检查为抓手，切实加强对分支机构员工执业行为的管理，引导和督促员工恪守底线、合规展业。

在培训交流环节，参会人员发言踊跃，就客户交易行为管理、营业部岗位制衡要求、反洗钱可疑交易分析等工作事项进行了讨论交流。部分营业部合规主管还分享了客户投诉处理工作经验，取得了较好的效果。

2021年是证监会落实“零容忍”执法理念、依法从严加强对各类市场主体日常监管的一年，也是公司实现管理提升的战略元年。作为公司经纪业务的“传统粮仓”，公司在河南辖区分支机构家数多，客户资产和交易量占比高，合规管理主体责任重大。今后，河南分公司将持续加强合规培训教育力度，认真落实公司合规管理各项工作要求，推进河南辖区各分支机构合规管理工作水平的提升，为公司经纪业务发展保驾护航。