为全面落实《证券公司全面风险管理规范》（以下简称“规范”）的要求，健全公司全面风险管理体系，切实发挥各业务风控专员的重要作用， 2017年12月27日，首席风险官召集投资银行事业部、经纪业务事业部、固定收益事业部、投资交易事业部、研究院、资金管理部、公司办公室、子公司等相关事业部负责人、部门负责人、风控专员等，召开了风控专员工作启动会。

风控专员工作动员会会场

首席风险官陆婉冰在会议中阐述了设立风控专员的必要性及新形势下风险管理的工作要求，谈到：（一）设立风控专员既是《规范》对于证券公司完善风险管理组织架构的要求，也是公司业务开展中加强事前、事中风险管理的迫切需要；（二）组织和培养专职的、专业的风控专员，既是公司风险管理的必要组成部分，更是各业务自身发展的迫切需要；（三）对于风控专员这个岗位，既代表严肃的责任也代表着开展相关工作必要的一种权力。

要求在今后的工作中，风险管理总部要积极做好风控专员的业务培训和指导，建立有效的工作沟通机制和工作流程；风控专员所在事业部、部门领导要积极支持风控专员的工作，以便风控专员的工作真正发挥作用；各位风控专员要积极学习和钻研业务，具备足以胜任专业知识，要做好本事业部内员工的风险文化建设，要树立强烈的责任心，勤勉尽责做好业务风险管理工作。

为进一步深刻理解加强风险管理的紧迫性和必要性，风险管理总部组织与会代表就2017年证券行业处罚案例结合公司各业务的开展情况进行了讨论。

投资银行事业部、经纪业务事业部、固定收益事业部、信用及衍生品部、研究院等部门负责人分别就各自业务条线涉及的主要风险类型、潜在风险问题及风险管控措施等进行了深入剖析与分享，并提出了宝贵的建设性意见。

最后，首席风险官强调，2018年将面临更严峻的市场环境和更严格的监管要求，各类风险层出不穷并可能互相传导，对风险的忽视，不仅可能带来经济损失，更可能错失发展机会。全公司员工务必心怀敬畏、摒弃侥幸心理，风控专员、各业务部门、风险管理总部要通力合作，各司其职，共同保障和促进公司业务健康、高效发展，为公司经营目标的实现保驾护航。