民生证券股份有限公司廉洁从业告知书
民生证券股份有限公司廉洁从业告知书
尊敬的客户等相关方：
根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及《民生证券股份有限公司廉洁从业管理办法》等有关规定，公司及工作人员在开展业务活动中，应遵守廉洁从业管理规定，诚实守信，勤勉尽责，保护投资者合法权益，维护公司声誉。现将公司要求向您告知如下：
一、公司及工作人员在开展证券业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动。
二、公司工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（一）直接或者间接以第一条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；
（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件。
三、公司工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；
（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；
（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；
（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；
（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；
（六）在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；
（七）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。
四、公司工作人员在招标、商务谈判、议价、询价等采购项目中，不得以下列方式谋取或输送不正当利益：
（一）向施工方、供应商、监理、决算等第三方机构索要或收受贿赂，或接受上述单位为其住房装修、婚丧嫁娶活动、交通旅游等提供方便；
（二）利用职务便利向施工方、供应商、监理、决算等第三方机构报销个人费用；
（三）利用职务便利与供应商串通，制作有失公允的招标、谈判文件，或设置不合理的条件限制、排斥潜在供应商；
（四）泄露招标、谈判底价或其他内部应保密的与采购活动有关的资料。
公司下属各单位及其工作人员违反上述规定内容的，一律严肃处理。涉嫌违法违规的，移送监管机构或其他国家行政管理部门处理；涉嫌刑事犯罪的，移送司法机关处理。
公司接受社会监督，如您发现我司工作人员违反廉洁从业管理规定，可向我司反映。
信访举报（廉洁从业）电话：021-80508200
信访举报（廉洁从业）邮箱：mszq@mszq.com
民生证券股份有限公司
2021年6月22日
