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公司全面启动2018年度合规管理有效性评估工作

信息来源 : 民生动态  |  2018-12-25 18:14:17 | 

面对从严监管的监管形势,以及行业内频发的合规风险事件,为加强公司合规管理,进一步促进公司守法经营,规范管理,持续健康发展,健全合规管理制度,强化全员合规意识,牢固树立合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,公司全面启动2018年度合规管理有效性评估工作。

根据《证券公司及证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司合规管理有效性评估指引》要求,为全面做好公司2018年度合规管理有效性评估工作,公司成立了以总裁周小全为组长,公司总裁助理、审计监察总部总经理王一兵、合规管理总部副总经理(主持工作)刘宇、内核委员会办公室主任袁志和为副组长,总部各部门、分支机构、子公司合规主管(或合规联络员)参加的合规管理有效性评估小组。

 按照此次评估工作安排,2018年12月14日,公司合规管理有效性评估工作全面启动,评估小组组织公司各部门、分支机构、子公司民生通海投资有限公司和民生证券投资有限公司等部门合规主管(或合规联络员)共31人,召开了2018年度合规管理有效性评估工作培训会。

本次合规管理有效性评估执行全面评估,涵盖公司的各个业务部门、管理部门、分支机构、子公司和人员。通过合规管理有效性评估,及时发现和解决合规管理中存在的问题,不断完善内部控制制度和业务流程,促进合规管理工作的深入开展,为公司持续健康发展保驾护航。