民生证券始终秉承“得益于社会，奉献于社会”的核心价值观，坚持企业发展与社会责任并重的理念。2016年，民生证券在社会责任实践方面进行了许多有益的尝试和努力。公司积极响应中央和习总书记关于“精准扶贫、精准脱贫、坚决打赢脱贫攻坚战”的号召，在“一司一县”结对扶贫工作、支持新疆地区经济发展等方面做出了努力，切实履行社会责任，充分发挥了金融企业的帮扶力量。

一、切实践行“一司一县”结对扶贫工作

2016年9月中国证监会下发《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，中国证券业协会下发《关于证券公司落实精准扶贫工作有关事项的通知》,民生证券积极响应证监会和协会的号召，积极开展“一司一县”结对扶贫工作，践行扶贫攻坚工作。

民生证券领导班子高度重视扶贫工作，成立了以公司党委书记冯鹤年为组长、总裁苏刚为副组长的扶贫工作领导小组，在政策上、人员上、经费上、方案上给予具体支持，确保扶贫工作落到实处。2016年10月民生证券向公司董事会申请年度专项公益捐助款50万元。公司积极开展“一司一县”结对扶贫工作，已先后与江西省赣州市南康区和新疆克孜勒苏州阿克陶县签订结对帮扶合作协议。

2016年11月1日，公司党委书记冯鹤年、工会主席张德江一行赴江西省赣州市南康区考察调研。此次合作是民生证券践行“一司一县”结对帮扶倡议，积极履行社会责任的重要一步。民生证券一行对江西省赣州市南康区进行了实地考察，并与南康区人民政府签订了结对帮扶合作协议，从产业扶贫、消费扶贫和公益扶贫三个方面立足当地资源禀赋和产业基础，为当地企业和特色企业发展提供专业化的金融服务，民生证券投行、企融、研究院等部门已确定具体帮扶项目。

 

2016年11月1日，民生证券与南康区签订战略合作协议

民生证券扶贫工作小组表示，除了常规的扶贫举措外，扶贫小组积极思考创造性的扶贫措施，计划联合民生期货、泛海公益基金会共同开展“一司一县”扶贫工作，扶贫领域不仅涵盖产业、消费，更涉及养老、就业等方面，全面助力帮扶单位的脱贫致富。

为进一步做好结对帮扶工作，民生证券继续加大扶贫力度，持续推进项目落实，并对第二个帮扶县--新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州阿克陶县进行实地考察，根据当地企业和产业特色制定帮扶计划，整合当地优势资源，充分发挥民生证券的专业能力，多渠道提供全方位的综合金融服务，全面助力脱贫攻坚。2016年12月，民生证券与新疆克孜勒苏州阿克陶县签署结对帮扶合作协议，这是继江西省赣州市南康区后，民生证券精准帮扶的第二个县。

在精准扶贫、帮扶脱困的道路上，民生人一直在行动：

民生证券投行部对赣州市南康区推荐的拟上市挂牌企业进行了现场考察，已确定立项的项目有“汇明木业”、“玖发新能源”等企业，进行主板或创业板IPO挂牌上市辅导。

民生证券全资子公司民生通海投资公司已与赣州市南康区金融局协商确定，由民生证券作为该产业基金的共同管理人，基金总规模10亿元，民生证券协助南康区金融局做好拟投企业的筛选工作。

民生证券为了表达对赣州市南康区相关单位的支持，2016年11月1日分别向南康区龙回镇敬老院捐款4万元，向南康区隆木乡中心小学捐款6万元。

2016年11月28日，为了加强全体员工对扶贫工作的认识，促进全员参与公益的积极性，民生证券工会开展了《关于赣南脐橙爱心认购的倡议》活动，工会召集各部门工会小组长对倡议活动进行宣传，对倡议活动目的进行阐释，公司各部门及分支机构积极响应，热心参与爱心认购活动，公司爱心认购数量超过3万斤，爱心认购费用达25余万元。爱心认购不仅为南康区果农打开了直销市场，也提高了果农的直接收入。

2017年3月24日，民生证券联合北京林业大学、赣州市南康区人民政府在江西省赣州市南康区进行了“赣州市南康区家具企业厂长（车间主任）培训班”开班授课仪式，此次培训共计60多名学员参加，旨在进一步提升南康区家具企业管理队伍的整体素质、提高南康区家具企业管理水平，不断推动南康家具产业转型升级。为期两周培训所需的30万元培训费用全部由民生证券承担。除此以外，借力民生证券研究优势，为赣州市南康区提供专业化市场研究报告，民生证券拟在南康区举办一场2017年经济形势报告会。

“赣州市南康区家具企业厂长（车间主任）培训班”集体合影

“赣州市南康区家具企业厂长（车间主任）培训班”课堂互动

为进一步做好精准扶贫工作，2017年3月10日，民生证券总裁苏刚、工会主席张德江等一行前往内蒙古太仆寺旗实地考察调研，与内蒙古太仆寺旗人民政府签订结对帮扶战略合作协议，这已是公司签订的第三个帮扶单位。同时，公司向内蒙古太仆寺旗宝昌第一幼儿园捐款10万元，用于资助改善该地区幼儿教育事业的发展。

2017年3月10日，民生证券与太仆寺旗人民政府签订战略合作协议

此外，民生证券河南分公司也积极参与2016年“送资本市场知识下乡”系列活动，不断提高精准扶贫的帮扶力度，产生了良好的社会反响，因表现突出，获得河南省证券期货业协会表彰。

二、全面支持新疆地区经济发展

作为“一带一路”核心区域和丝绸之路经济带西出国门的桥头堡，新疆的战略地位非常重要。支持新疆地区经济发展，是证券公司服务实体经济、践行企业社会责任的具体体现，也是实现社会效益和经济效益相结合的最佳结合点。

（一）积极设点布局，助力新疆地区实体经济发展

服务新疆地区实体经济是证券公司支持新疆发展的基本社会责任。2015年以来，民生证券逐步加大对新疆地区业务开拓的力度，不断发掘新疆实体经济投融资的需求，协调公司各业务线为新疆企业提供服务。截至2016年末，公司已累计为19家新疆企业提供各类融资服务，完成融资额46亿，仍有约70亿融资规模的各类项目正在有序进行中。

在拓展业务的同时，公司积极谋求设点布局。2016年7月，公司直投子公司民生通海公司新疆分公司注册成立，落户乌鲁木齐经济开发区，业务涵盖中小企业股权投资、发起设立中小企业扶持基金、并购基金等。

目前，民生证券在新疆地区已完成多项IPO、公司债、非公开发行、资产证券化、新三板、股权质押融资等项目，具体包括：天山生物IPO保荐及主承销（融资额2.61亿）；与新疆中泰集团签署战略合作协议，协助发行30亿公司债；天山生物2015年度非公开发行股份独立财务顾问及上市保荐，配套融资额0.39亿元；新疆华源热力4.2亿资产证券化项目；新疆广汇热力5亿资产证券化项目；克拉玛依威奥科技新三板挂牌项目；新疆浩源第一期3.46亿股权质押融资项目。

民生证券在新疆地区正在进行的IPO、公司债、非公开发行、资产证券化、新三板、股权质押融资等项目，具体包括：昌吉亚中机电、美克化工IPO保荐及主承销；乌鲁木齐国有资产投资公司30亿公司债项目；兵团石油发债项目；天山电力3亿资产证券化项目；兵团石油资产证券化项目;兵团12师西城热力4亿资产证券化项目；伊犁地区热力4亿资产证券化项目；乌鲁木齐和融热力4亿资产证券化项目；新疆大剧院4亿文化旅游资产证券化项目；哈密长城实业新三板项目；石河子科神农机新三板转主板IPO项目；石河子西部农资物流新三板项目；新疆浩源第二期11亿股权质押融资项目近期启动；汇嘉时代股权质押融资协议已签署（待放款）。

此外，公司还积极谋求与新疆各级政府之间建立合作，助推地方经济快速发展：

1、由民生证券牵头，联合新疆柏坤亚宣律师事务所、中天运会计师事务所、新疆开普商务咨询有限公司等中介机构组成专家组，围绕疆内企业的资本运作，提供一揽子金融证券服务，积极服务新疆资本市场建设。目前已与新疆昌吉州金融办、乌鲁木齐经济开发区金融办签署合作备忘录。2017年，计划将该模式在全新疆范围内推广，帮助企业建立直接融资渠道，推动地方经济快速发展。

2、2016年8月，公司研究院管清友院长带队，参加新疆农村信用社2016年资金业务培训班，就《供给侧改革与中国城镇化的发展机遇》、《农银系统登陆“新三板”》等课题，为两百多名管理人员进行培训授课。

  2016年8月25日，民生证券研究院管清友院长参加

新疆农村信用社2016年资金业务培训班

3、与新疆石河子市金融办签署对口合作协议:2016年10月，公司与石河子市金融办签署帮扶协议，旨在通过一对一精准帮扶新疆生产建设兵团农业第八师（石河子市）金融办，积极推动农八师（石河子市）辖区资源与资本市场的有效对接，把资源优势转化成经济优势，更好地为农八师（石河子市）经济建设服务。具体形式包括：股权融资、债权融资、股债（股贷）结合、资产证券化、PPP项目ABS、产业基金、推荐辅导、引入合作伙伴、并购重组等形式。

（二）积极响应协会号召，精准扶贫回报社会

民生证券在助力新疆地区实体经济发展的同时，投身新疆地区扶贫和公益事业，积极响应中国证券业协会发出的开展“一司一县”结对帮扶行动的倡议。2016年12月，与新疆克孜勒苏柯尔克孜自治州阿克陶县签署结对帮扶协议，从产业扶贫和公益扶贫两方面入手开展帮扶工作。

阿克陶县位于天山与昆仑山交界处的帕米尔高原东麓，是我国西部边陲重镇，周边有八个对外开放口岸，全县总面积2.42万平方公里，总人口22.3万人，2016年阿克陶县实现GDP30亿，工业产值18.6亿。高原气候和特殊的自然环境，孕育了阿克陶县丰富的“绿色资源”：有机农业、旅游资源（冰川公园-奥依塔克景区、慕士塔格峰景区）、水资源（慕士塔格冰川水）、畜牧养殖及深加工、林果业种植及深加工等，更有享誉盛名的巴仁杏、帕米尔“高原红”红枣、优质水稻、有机小麦（25万亩）等。除此之外，阿克陶县是矿产资源的宝地，世界三大成矿带之一的“特提斯”成矿带通过县境，矿产资源储量大、品种多，号称“金玉之邦”，有可开采价值的矿种达30余种。这些丰富的资源为阿克陶县脱贫攻坚提供了坚实的基础，也为公司帮扶工作提供了可能。民生证券也将立足当地的当地资源禀赋和产业基础，为当地特色企业发展提供专业化的金融服务。

2017年1月，民生证券新疆分公司代表前往阿克陶县实地调研，与当地各职能部门负责人开展座谈会，共同寻找脱贫的突破口。座谈会后，大家从县城-乡镇-乡村逐级深入访谈，走访了当地的代表性企业，实地考察企业开展情况，了解当地居民生活的实际困难，并与当地干部反复交流，加深对当地的产业情况的了解，以便制定更有效的解决方案。目前，公司拟与阿克陶慕士塔格冰川矿泉水业有限公司签署合作协议，协助企业完成战略发展规划、拟定IPO工作时间表及改制方案，为企业引入战略投资者。

2017年1月5日，民生证券代表与当地职能部门负责人座谈

2017年1月5日，民生证券代表实地走访阿克陶县代表企业

2017年1月5日，民生证券代表与当地企业员工亲切交流

此外，2016年11月25日，阿克陶县发生7.6级地震，灾区人民在生活、交通、经济等方面受到严重损失。地震无情，民生有爱。民生证券心系灾区，时刻关注着阿克陶县的受灾情况，为尽快帮助灾区同胞度过难关，解决燃眉之急，民生证券向新疆克孜勒苏州阿克陶县人民政府财政部捐款10万元，对灾区人民表示慰问关怀，体现了民生人的大爱精神。

（三）积极实施新疆人才发展战略

民生证券高度重视对新疆地区人才的使用，从战略上已有以下四方面规划：

1、升级分支机构规模，广纳当地人才

民生证券拟在新疆设立全牌照分公司，并计划3年内，在新疆设立8-10家证券营业网点,分公司人员计划编制150-200人。分公司和营业部都将本着本地化原则，进行人才招聘，为当地人才提供就业机会。同时，公司将利用“民生金融管理学院”培训平台持续进行远程培训，提高当地员工的专业能力和服务水平，助力新疆地区人才建设。

2、共建实习基地，建立校企合作模式

民生证券将指导新疆分公司积极与当地高校建立合作，为应届毕业生提供实习及就业机会。一经录用，将进入为期一年的专项培养计划，全程由公司总部统一组织，以期打造一批年轻化、专业化、复合型的人才队伍。

加强校企合作，以当地分公司为平台，共建新疆地区高校大学生实习基地，将高校课堂由校内拓展至校外。选派公司优秀金融人才作为新疆地区高校的客座讲师，丰富当地高校金融教学的实战内容；定期组织学生来分公司实习，丰富在校学生的社会实践经历，并为企业订制化培养人才。

3、采取地区人才倾斜，扩大新疆生源就业机会

民生证券将在总部及新疆以外地区分支机构的校园招聘中，加强对新疆籍毕业生的引入力度，同等条件下，优先录用新疆地区的生源。2017年，公司总部将提供30个以上的岗位，优先录用符合条件的新疆地区应届毕业生。公司拟通过与中央民族大学等高校合作，进行点对点落实，扩大新疆生源就业机会。

4、联合股东资源，帮扶新疆地区贫困学生

民生证券公司大股东中国泛海多年来一直积极投入社会公益事业，历年累计向社会捐赠30多亿元,其中不乏资助家庭贫困大学新生、支持西部六省大学生创业和就业、助力高校进行人才培养等项目。泛海集团已正式发起“泛海助学行动”：2016年至2020年在陕西、贵州等西部6省，每省每年捐赠5000万元，5年共计捐赠15亿。每省每年无偿资助1万名建档立卡贫困家庭应届高考大学新生，每人5000元，5年共计资助30万名大学生。民生证券将积极协同大股东资源，利用扶贫公益项目，为新疆地区贫困学子的入学、就业提供支持。

目前，民生证券新疆分公司筹备材料已报备北京证监局，处于待批状态。今后，新疆分公司将围绕新疆资本市场，提供全方位金融证券服务，包括IPO、发债、ABS、新三板、股权质押融资、非公开发行等。同时，择机开展证券直投业务，适时发起设立直投基金、PPP基金、产业投资基金、并购基金等。

民生证券将继续加大对新疆分公司业务、资金、人力等投入，充分发挥属地优势，协同总公司更加积极主动地向新疆企业提供融资服务，助力破解新疆地区中小微企业融资难、融资贵的问题，提高服务覆盖面，为当地企业和投资者提供更多更好的金融产品和服务。

2017年，民生证券将继续加大扶贫力度，将已确定的项目具体落实，保证项目质量及业务规范。公司在借鉴其他证券公司经验和做法的同时，创造性地开展帮扶工作，潜心做事，不断增强社会责任意识，加强社会责任管理；通过树立正确的发展理念与责任文化，将社会责任逐渐融入公司战略与日常运营，建立并完善公司社会责任管理推进机制，加强与利益相关方的沟通交流，持续提升社会责任的履责能力；进一步联合股东资源，为公司精准扶贫做更多的尝试，促进经济、社会、环境的可持续发展,为树立证券公司良好的社会形象，为对口帮扶地区的脱贫致富做出应有的贡献。