业务介绍

业务介绍

私募服务业务,是指向私募基金等高端机构客户提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务的统称。民生证券目前主要提供如下基础服务:综合服务、运营外包服务、资金募集服务、交易平台服务等。

综合服务
运营外包服务
资金募集服务
交易平台服务

综合服务

综合服务是指民生证券依据合同约定,围绕证券经纪、资管、融资融券等各类证券业务牌照以及可依法经营的其他业务,为私募基金提供资产保管、估值核算、清算交收、投资监控等服务。

资产保管:为所提供服务的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等相关账户,确保基金财产的独立与完整;定期核对基金资产账务情况;负责基金相关的各类重要文件资料归档保管等。

估值核算:通过专业的估值核算系统,为每个基金建立独立账册;根据基金各类投资交易数据,做好基金产品的会计核算和净值计算工作;为基金提供月、季、年度会计报表和相关财务报告;做好业务会计档案的整理和归档。

清算交收:接收基金投资交易的各类清算原始数据,进行投资交易的系统集中清算;根据资金清算结果及基金管理人划款指令,及时完成与各资金交收主体间的资金划拨工作,并跟踪资金到账情况;及时与网银系统、投资交易系统核对相关账户资金余额。

投资监控:根据相关法律法规的规定、基金合同及相关协议的约定,对基金产品的投资范围、投资比例、投资禁止行为等进行监控。发现投资不合规情况,及时要求基金管理人改正,并依法向监管部门报告。

运营外包服务

运营外包服务是指民生证券为基金管理人提供份额登记、销售资金清算交收、估值核算、基金备案、信息披露支持、募集账户监督等服务。

份额登记:负责基金份额持有人基金账户的建立和管理、基金份额的注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

销售资金清算交收:配合基金管理人完成募集算账户开立、募集账户关于基金认购、申购、赎回、分红等业务的清算交收。

估值核算:根据基金各类投资交易数据,做好基金产品的会计核算和净值计算工作,并与基金托管人或综合服务机构进行核对;为基金提供月、季、年度会计报表和相关财务报告;做好业务会计档案的整理和归档工作。

基金备案:协助基金管理人对募集完成的基金产品按照中国证券投资基金业协会的要求在系统提交备案。

信息披露支持:配合基金管理人编制监管报表和内部统计报表并完成相关的统计分析;配合基金管理人完成定期报告等公开披露的相关产品信息编制工作,保证产品对外披露信息的真实、准确;做好业务开展过程中形成的相关资料档案保管工作。

募集账户监督:对基金募集账户的资金收付情况进行账户监督。

资金募集服务

资金募集服务是指民生证券为合法合规经营并符合一定业绩水平、基金资产管理规模等条件的私募基金管理人提供资金募集服务。即为基金管理人发售的基金介绍客户,进行投资者适当性审查及合格投资者确认;协助客户了解投资风险及合同签署,并负责风险揭示书及基金合同的管理;提供客户服务等。

投资者适当性审查:即对投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

风险揭示书及合同管理:即进行风险揭示书及基金合同的发放、签署及回收,向投资者说明投资风险,协助投资者签署风险揭示书和基金合同。

客户服务:即通过建立完善的客户服务制度和流程,严格遵循销售适当性原则,为基金投资者提供持续的优质服务,并协助基金管理人受理咨询、查询、投诉等事项。

交易平台服务

交易平台服务是指民生证券为私募基金提供专业的投资交易系统,支持各类业务功能、基金类型及交易品种。

支持的业务功能:可实现产品管理、指令管理、交易清算、风险控制、会计管理、权限管理、组合管理、审批复核、绩效分析、证券池管理、信用账户管理等功能。

支持的基金类型:满足并支持股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、分级基金、股指期货期权等类型的基金产品。

支持的交易品种:能够满足集中交易、融资融券交易、沪港通交易、篮子交易、套利交易、算法交易、场外市场交易等目前市场上已有的各交易品种。