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民生证券2017年合规专项业务培训在总部召开

信息来源 : 民生动态  |  2017-03-08 10:43:37 | 

   为进一步贯彻“全面合规”理念,提高合规主管专业素质和能力,更好的保证公司规范、安全、持续运营与发展,民生证券合规法律管理总部组织召开2017年合规专项业务培训。合规总监张洁出席本次培训并进行合规宣导。公司各部门及分支机构合规主管以“现场+视频会议”的方式参加了培训,培训取得了良好的效果。

   本次培训于3月1日下午在公司总部召开。合规总监张洁分析了当前 “全面从严”的监管形势,并结合公司2017年分类评价重点工作相关事宜,对合规主管开展日常合规管理工作提出了希望与要求,强调合规主管应勤勉尽责、充分发挥自身作用,不能让合规培训流于形式,并要警惕日常工作中可能导致扣分的风险点。施文钢讲授了《2016年各券商违规行为处罚案例》课程,围绕着“内部管理、投资者适当性管理、证券从业人员执业、经纪业务”四个方面,依据2016年度券商及从业人员受罚案例,深入浅出地讲解了券商受罚原因及处罚依据。刘永生讲授了《2017年反洗钱工作》课程,结合监管机构对反洗钱工作的相关要求,重点讲解了反洗钱日常工作、反洗钱年度报告及报表工作。最后,合规法律管理总部总经理邱玲希望合规主管要充分发挥自身作用,切实履行合规管理职责,在助力公司业务的前提下,督导所在部门遵守法律法规,严防死守,争取评价期内公司进入B类券商行列。

   此次培训深化和提高了各部门及分支机构合规主管的专业素质和专业能力,对进一步防范合规风险、提高公司合规管理工作水平起到了促进作用。

2017年合规专项业务培训在总部召开

                    

合规总监张洁进行合规宣导